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2025-12-20 3
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来源:券业行家
渤海证券这家网点,处罚与诉讼“迥异”
都说新闻要看“合订本”,渤海证券旗下这家网点,就是现实的案例。曾以员工违纪为由拒付解约补偿的这家分支机构,如今又因为“放任”员工“飞单”,而被监管处罚。
又见飞单
话说,北京证监局披露了今年以来首份针对券商分支机构的罚单,剑指“津籍”券商渤海证券——
下发于今年2月20日的监管函显示,渤海证券北京广顺北大街营业部(简称:广顺北大街营业部)未能及时发现员工私自销售私募产品,未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责。
寥寥数语,并没有提到从事“飞单”等违规行为的的员工姓甚名谁,却直指这家网点“在从业人员管理方面合规有效性不足,存在合规风险隐患”。并对其采取监管警示措施。
行家由此思忖,这家被公开点名的券商网点,似乎有点什么事。
空降老总
据企查查统计,渤海证券在北京共有1家分公司和5家营业部。
成立于2009年10月的广顺北大街营业部,是规模最大的一家网点:2023年有18名参保人员。另据渤海证券招股书,广顺北大街营业部租赁面积为549平方米,也远远超过了北京分公司。
工商信息显示,广顺北大街营业部历经四任负责人,此前未见任何监管处罚信息。2012年12月,从“王晓琦”变更为“朱学斌”;2020年5月从“朱学斌”变更为“曹硕”;2024年2月1日从“曹硕”变更为“孟洋”。
首位负责人王晓琦,已离职注销多时。第二任负责人朱学斌,早在2004年便是渤海证券首批登记执业的从业人员,并且任职至今。
第三任负责人曹硕,履历有些复杂:2011年1月,在当时的中国民族证券(已并入方正证券)登记执业,曾任职于北京安慧东里营业部任职。2015年9月,任职于中信证券北京安外大街营业部。2017年1月,任职于中泰证券北京百万庄大街营业部。2020年4月,他加入渤海证券,担任广顺北大街营业部总经理。
而履新刚满年的孟洋,券商履历存在“空白”。他于2009年7月任职于第一创业证券,2014年7月离职注销。时隔半年,他于2015年2月登记执业于安信证券北京中关村南营业部(现为国投证券北京东直门内大街营业部),执业岗位为投资顾问,任职至2017年12月。2018年2月,他以投顾身份加入国融证券,并担任北京北辰东路营业部(现为北京安立路营业部)负责人,但在当年7月便卸任,2019年9月离职注销。2021年5月,他加入银河证券,同年7月再度取得投顾资质,执业岗位为北京旧宫营业部。2021年12月,他离开银河证券,其后过了两年多时间没有证券从业信息。2024年1月,刚刚登记执业于渤海证券的孟洋,接手了广顺北大街营业部。
这也让行家好奇,本次的违规事项究竟发生在何时?又是否会进一步追责时任或现任负责人呢?
唯一涉诉
行家注意到,裁判文书网收录了唯一一份涉及广顺北大街营业部的判决,为一位老员工的劳动争议诉讼。
来自北京市朝阳区人民法院(简称:朝阳区法院)的判决书显示:当事人吴某某生于1968年;自2014年1月起任职于渤海证券广顺北大街营业部。作为高级财富顾问,税前月薪1万元。2020年9月,广顺北大街营业部通知吴某某,以“严重违反公司规章制度”为由解约,同年10月结束劳动关系。
吴某某自认“无辜”,先后诉至仲裁庭和法院,提出多项“讨薪”主张。
渤海证券方面称,吴某某“存在代客户买卖股票及其它证券交易等行为”。为了佐证“违纪”,营业部提供了大户室的电脑交易记录,办公室楼道监控等作为证据。吴某某对此表示,离开办公室后“仍然存在交易记录”,主张不存在为他人交易。
法院审查了相关证据,认为上述证据均无法证实吴某某本人违规操作行为,由此认为营业部的证据不充分。最终,法院判决与仲裁结果一致,支持违法解约赔偿金和未休年假工资的诉求,并驳回广顺北大街营业部全部诉讼请求。
对比思考
对比两起事件,行家感到纠结和矛盾。
一方面,以员工违纪为由无偿开除,似乎体现了渤海证券对违规行为的“零容忍”态度。另一方面,却对员工“飞单”显得监管不力,甚至是事后也未能及时按照制度进行处理,仿佛“视而不见”。
这难免会让人思考,至少在这家网点的管理方面,是否存在某些不一致之处。
细想之下,倒也挺符合现实的逻辑。
面对普通员工,渤海证券可能过于注重维护自身的经济利益,即使是解约赔偿的正当要求,也需要费一番波折。
而在处理员工“飞单”等实际违规行为时的“高抬贵手”,可能因为各种原因,比如担心影响业绩、内部关系复杂等,最终体现为“有法不依”,“选择执法”。
作为国企背景的知名券商,并且正在IPO的进程中,行家也想为渤海证券提个醒:不能只在涉及自身利益时才强调制度,而在面对损害客户和市场利益的行为时却放松要求。
免责声明:本文仅供信息分享,不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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